オプションと先物品種の上場は証券監督会の許可を得なければならない

承認を取り消すのは、証券取引銘柄と先物取引場所の「上場、修正、または契約終了」

「証券取引所の上場オプション品種は証券監督管理委員会の承認を得なければならない」。国発11号文で証券取引所の新たな取引品種の上場に証券監督管理委員会の承認が必要ないことが言及されたことについて、証券監督管理委員会の鄧舸報道官は20日、明らかにした。

鄧舸氏によると、今年2月に国務院は「証券取引所における新規取引銘柄の上場承認」という行政許可承認項目を廃止する「国務院の行政承認項目の廃止と調整等に関する決定」を発表した。この項目の設定根拠は「証券取引所管理弁法」第13条、「証券取引所に新たな証券取引銘柄を上場するには、証券監督会に報告して承認しなければならない」ということだ。このため、今回の証券取引所への市場に出回る新しい取引銘柄の承認、ここでの取引銘柄は証券取引銘柄を指す。

鄧舸氏は、証券取引所ストックオプション取引を展開するには、「証券法」、「先物取引管理条例」などの関連法律法規及び証券監督会が発表した「ストックオプション取引試行管理方法」を遵守しなければならない。その中で、「先物取引管理条例」第13条は、先物取引所に上場する取引品種は、国務院先物監督管理機構の承認を得なければならないと規定している。第85条は、「先物取引所以外の国務院先物監督管理機構が承認した取引場所で行われる先物取引は、本条例の関連規定に従って実行する」と規定している。《ストックオプション取引試行管理弁法』第5条は、「証券取引所は中国証券監督管理委員会の許可を得てストックオプション取引を展開することができ、ストックオプション取引品種の上場、中止、キャンセルまたは回復は中国証券監督管理委員会の許可を得なければならない」と規定している。第26条は、「証券取引所、証券登録決済機構がストックオプション取引と決済業務を展開する場合、関連業務活動は『先物取引管理条例』に基づく先物取引所の先物取引展開に関する監督管理要求と法的責任に基づいて実行される」

国発11号文において先物取引所の上場、修正または契約終了には証券監督会の承認は必要ないが、先物取引所の上場先物品種には承認が必要かどうかの疑問について、鄧舸氏は、「先物取引管理条例」第13条は、「先物取引所は以下の事項を処理するには、国務院先物監督管理機構の許可を得なければならない」と規定している。その中には、「上場、中止、キャンセルまたは取引品目の回復」および「上場、修正または契約の終了」が含まれています。国発11号文は、先物取引場所の「上場、修正、または契約終了」に対する証券監督会の審査事項のみを取り消した。

「先物取引場所の『上場、中止、取り消し、または取引品種の回復』を法に基づいて審査することは依然として法によって証券監督管理委員会に与えられた職責であり、証券監督管理委員会は厳格に法に基づいて履行すると考えている」と鄧舸氏は述べた。